Artikel 32 der Maschinenverordnung 2023/1230: Einsatz von Unterauftragnehmern und Tochtergesellschaften durch notifizierte Stellen

Artikel 32 der Verordnung (EU) 2023/1230 regelt, wann und wie eine notifizierte Stelle Konformitätsbewertungsaufgaben an Unterauftragnehmer vergeben oder auf eine Tochtergesellschaft zurückgreifen darf. Die Bedingung ist zweifach: Die beauftragte Stelle muss die Anforderungen von Artikel 30 erfüllen, und die notifizierte Stelle muss ihre notifizierende Behörde darüber informieren. In der Praxis bedeutet dies: Wurde Ihre Maschine von einem Dritten bewertet, den die notifizierte Stelle beauftragt hat, bleibt die ursprüngliche notifizierte Stelle weiterhin die alleinige rechtliche Verantwortliche gegenüber Ihnen und gegenüber der Marktüberwachungsbehörde.

Was verlangt Artikel 32 vor der Vergabe einer Bewertung an Unterauftragnehmer?

Bevor eine notifizierte Stelle eine Konformitätsbewertungsaufgabe delegiert, muss sie überprüfen, dass der Unterauftragnehmer oder die Tochtergesellschaft dieselben Anforderungen an Kompetenz, Unabhängigkeit und Unparteilichkeit erfüllt, die Artikel 30 von jeder notifizierten Stelle verlangt. Eine kommerzielle Vereinbarung allein genügt nicht: Die notifizierte Stelle muss diese Überprüfung dokumentieren und an ihre notifizierende Behörde weiterleiten, die zusätzliche Nachweise verlangen oder sogar Einspruch gegen den Einsatz dieses konkreten Unterauftragnehmers erheben kann.

Diese Anforderung reagiert auf ein wiederkehrendes Problem der früheren CE-Kennzeichnung: formal von einer akkreditierten Stelle ausgestellte Zertifikate, deren tatsächliche technische Arbeit jedoch ohne Kontrolle oder Rückverfolgbarkeit an Dritte delegiert worden war. Artikel 32 schließt diese Lücke, indem er vorschreibt, dass die Unterauftragskette dokumentiert und jederzeit prüfbar sein muss.

Wer trägt die Verantwortung, wenn die Arbeit des Unterauftragnehmers fehlerhaft ist?

Die notifizierte Stelle selbst, in vollem Umfang. Artikel 32 legt ausdrücklich fest, dass die Vergabe an Unterauftragnehmer oder der Rückgriff auf eine Tochtergesellschaft die Verantwortung weder verwässert noch überträgt: Die notifizierte Stelle, die das Konformitätsbewertungszertifikat unterzeichnet, haftet vollständig für die durchgeführte Arbeit, unabhängig davon, wo der Unterauftragnehmer niedergelassen ist. Für einen Hersteller oder Importeur von Maschinen bedeutet dies, dass eine Reklamation wegen eines fehlerhaften Zertifikats stets gegen die notifizierte Stelle gerichtet wird, niemals direkt gegen deren Unterauftragnehmer.

Muss der Kunde der Vergabe an Unterauftragnehmer zustimmen?

Ja, ausdrücklich. Artikel 32 macht jede Vergabe an Unterauftragnehmer oder jeden Rückgriff auf eine Tochtergesellschaft von der vorherigen Zustimmung des Kunden abhängig, das heißt des Herstellers, der die Konformitätsbewertung seiner Maschine beantragt. Diese Zustimmung sollte im Bewertungsvertrag festgehalten werden, und dies ist ein Punkt, den Qualitäts- und Ingenieurabteilungen vor der Unterzeichnung jeder Vereinbarung mit einer notifizierten Stelle, die mit einem Netz von Unterauftragnehmern arbeitet, prüfen müssen.

Erwähnt Ihr Vertrag mit der notifizierten Stelle die Möglichkeit der Vergabe an Unterauftragnehmer nicht, oder genehmigt er sie nicht ausdrücklich, darf die Stelle für Ihr Verfahren nicht auf Dritte zurückgreifen, ohne erneut Ihre Zustimmung einzuholen.

Welche Unterlagen muss die notifizierte Stelle über den Unterauftragnehmer aufbewahren?

Artikel 32 verpflichtet dazu, sämtliche Unterlagen zur Bewertung der Qualifikation des Unterauftragnehmers oder der Tochtergesellschaft sowie zur tatsächlich von diesen durchgeführten Arbeit für die notifizierende Behörde bereitzuhalten. Dies umfasst das Dossier zur technischen Kompetenz der beauftragten Stelle, die verwendeten Kriterien zur Überprüfung ihrer Erfüllung von Artikel 30 sowie die Berichte über die konkret ausgeführte Aufgabe. Diese Unterlagen ermöglichen es der notifizierenden Behörde, jederzeit zu prüfen, ob die Unterauftragskette der Verordnung entspricht.

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Praxisfall: Maquinària Ribera, S.L.

Maquinària Ribera, S.L., Hersteller von Hydraulikpressen in Vic (Barcelona), beauftragte eine deutsche notifizierte Stelle mit der Konformitätsbewertung einer neuen 30-Tonnen-Pressenlinie gemäß Anhang I. Die notifizierte Stelle, die unter Arbeitsüberlastung litt, schlug vor, die Prüfung der strukturellen Festigkeit an ein akkreditiertes Labor in Polen zu vergeben. Die Qualitätsabteilung von Maquinària Ribera verlangte vor der Zustimmung zwei Dokumente: die Akkreditierung des polnischen Labors gemäß Artikel 30 und die schriftliche Bestätigung, dass die deutsche notifizierende Behörde über die Vergabe an Unterauftragnehmer informiert worden war. Die Stelle benötigte 9 zusätzliche Tage, um beide Dokumente vorzulegen, doch dank dieser vertraglichen Anforderung vermied Maquinària Ribera den Erhalt eines potenziell anfechtbaren Zertifikats: Ohne diese vorherige unterzeichnete Vereinbarung hätte jeder spätere Rechtsstreit die Gültigkeit des gesamten technischen Dossiers gegenüber dem europäischen Markt infrage gestellt.

Kann eine notifizierte Stelle jede Bewertungsaufgabe an Unterauftragnehmer vergeben?

Artikel 32 unterscheidet nicht nach Art der Aufgabe, macht aber jede Vergabe an Unterauftragnehmer von der Erfüllung des Artikels 30 durch den Unterauftragnehmer und von der vorherigen Zustimmung des Kunden abhängig. Ohne beide Voraussetzungen ist die Vergabe an Unterauftragnehmer gemäß der Verordnung nicht gültig.

Welcher Unterschied besteht zwischen Unterauftragnehmer und Tochtergesellschaft im Sinne von Artikel 32?

Artikel 32 behandelt beide Figuren gleichwertig: Ob es sich um einen beauftragten Dritten oder eine Tochtergesellschaft der notifizierten Stelle selbst handelt, für beide gilt dieselbe Erfüllung von Artikel 30 und dieselbe Informationspflicht gegenüber der notifizierenden Behörde.

Kann der Hersteller sich weigern, dass sein Dossier an Unterauftragnehmer vergeben wird?

Ja. Artikel 32 verlangt die vorherige Zustimmung des Kunden als Voraussetzung für die Vergabe an Unterauftragnehmer, was bedeutet, dass sich der Hersteller weigern kann, dass ein bestimmter Unterauftragnehmer an seinem technischen Dossier mitwirkt.

Wer haftet, wenn die Prüfung des Unterauftragnehmers fehlerhaft ist?

Die notifizierte Stelle, die den Unterauftragnehmer beauftragt oder autorisiert hat. Artikel 32 legt fest, dass die Verantwortung für die von Unterauftragnehmern oder Tochtergesellschaften durchgeführten Aufgaben vollständig bei der notifizierten Stelle liegt.

Spielt es eine Rolle, wo der Unterauftragnehmer niedergelassen ist?

Nein, hinsichtlich der Verantwortung. Artikel 32 legt ausdrücklich fest, dass die notifizierte Stelle die volle Verantwortung für die vergebenen Aufgaben übernimmt, unabhängig davon, wo der Unterauftragnehmer oder die Tochtergesellschaft niedergelassen ist.

Welche Unterlagen kann die notifizierende Behörde zur Vergabe an Unterauftragnehmer verlangen?

Die Unterlagen zur Bewertung der Qualifikation des Unterauftragnehmers oder der Tochtergesellschaft sowie zur von diesen durchgeführten Arbeit, die Artikel 32 vorschreibt, jederzeit für die notifizierende Behörde bereitzuhalten.

Kann die notifizierende Behörde eine konkrete Vergabe an Unterauftragnehmer verhindern?

Artikel 32 verlangt, dass die notifizierte Stelle sie über die Vergabe an Unterauftragnehmer informiert; diese Information ermöglicht es der notifizierenden Behörde, ihre Aufsichtsfunktion über die Stelle auszuüben, einschließlich der Überprüfung der Erfüllung von Artikel 30 durch den Unterauftragnehmer oder die Tochtergesellschaft.