Generador de Checklist de Auditoría Interna
Diseña cuestionarios de auditoría de procesos basados en cláusulas normativas, define evidencias objetivas obligatorias y registra hallazgos in situ conforme a ISO 19011.
1. Configuración de la Auditoría
INFORME / LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA
Cláusula 4: Contexto de la Organización
3 puntos¿Ha determinado la organización los factores externos e internos pertinentes para su propósito y dirección estratégica (PESTEL / DAFO)?
¿Se identifican y monitorizan las necesidades y expectativas de las partes interesadas (clientes, proveedores, reguladores, personal)?
¿El alcance del SGC está formalmente documentado, justificado y contempla todos los procesos y exclusiones permitidas (p. ej. diseño 8.3)?
Cláusula 5: Liderazgo y Compromiso
3 puntos¿Demuestra la alta dirección rendición de cuentas sobre la eficacia del SGC y disponibilidad de recursos técnicos y financieros?
¿La Política de Calidad está alineada con el contexto de la empresa, comunicada y entendida por todos los niveles operativos?
¿Están definidas y comunicadas las responsabilidades y autoridades para informar sobre el desempeño del SGC a la dirección?
Cláusula 6: Planificación (Riesgos y Objetivos)
2 puntos¿Existe una metodología documentada para evaluar riesgos y oportunidades por proceso, incluyendo planes de mitigación eficaces?
¿Los objetivos de calidad son medibles, coherentes con la política, con plazos definidos y responsables asignados (KPIs SMART)?
Cláusula 7: Apoyo y Recursos (Equipos y Competencia)
4 puntos¿Se mantiene adecuadamente la infraestructura de planta (maquinaria, instalaciones críticas, software de gestión)?
¿Los equipos de medición y ensayo (calibres, dinamómetros, sondas de temperatura) cuentan con calibración vigente y trazabilidad ENAC/ILAC?
¿Se evalúa la competencia del personal crítico (operarios de soldadura, inspectores de control, técnicos de mantenimiento)?
¿La información documentada (planos, procedimientos de trabajo, especificaciones técnicas) está bajo control de versión y protegida?
Cláusula 8: Operación y Fabricación
5 puntos¿Se revisan formalmente los requisitos técnicos del cliente antes de confirmar pedidos o contratos (viabilidad de fabricación)?
¿Existe evaluación periódica y homologación de proveedores y subcontratistas críticos según criterios objetivos?
¿La producción se realiza bajo condiciones controladas (instrucciones de trabajo en puesto, pautas de autocontrol, orden de fabricación)?
¿Se garantiza la trazabilidad completa desde la materia prima entrante hasta el producto final entregado?
¿El producto no conforme se identifica, segrega físicamente y se gestiona mediante protocolo de no conformidad?
Cláusula 9: Evaluación del Desempeño
3 puntos¿Se mide formalmente la satisfacción del cliente y se analizan las causas raíz de quejas o devoluciones (RMA)?
¿Se ejecutan auditorías internas a intervalos planificados con auditores independientes del proceso auditado?
¿La alta dirección revisa el SGC anualmente abordando todas las entradas obligatorias de la norma?
Cláusula 10: Mejora y Acciones Correctivas
2 puntos¿Ante una no conformidad se realiza un análisis de causa raíz profundo (5 Porqués / Ishikawa) y se comprueba la eficacia de la acción?
¿Existen iniciativas sistemáticas de mejora continua (Kaizen, optimización de tiempos, reducción de mermas)?
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